乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、对于不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。【多选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.认定其为不适当人选
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。选项ABCD正确。
2、投资者金融类资产包括（）等资产。【多选题】
A.银行存款
B.股票
C.黄金
D.理财计划
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
3、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用（）。【客观案例题】
A.由期货公司承担
B.由客户承担
C.期货公司承担后可以向客户追偿
D.客户承担后可以向期货公司追偿
正确答案:A、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。选项AC正确。
4、境外交易者参与特定品种交易发生违规行为的，期货公司应当在知情后（）内向其住所地的中国证监会派出机构报告。【单选题】
A.2个工作日
B. 5个工作日
C.10个工作日
D.20个工作日
正确答案:B
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（一）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件； 选项B正确。
5、中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案)，记录证券期货市场诚信信息。
6、金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
7、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。
8、期货公司应当每日向（）投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.监控中心
正确答案:D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
9、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列（）情形之一的，应当认定为刑法规定的“情节严重”。【多选题】
A.实施操纵证券市场行为，证券交易成交额在一百万元以上
B.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施
C.二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚
D.在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”：（1）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；（2）收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；（3）行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的；（4）因操纵证券、期货市场行为受过刑事追究的；（5）二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的；（6）在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场的；（7）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。选项ABCD正确。
10、经营机构应当将普通交易者按其风险承受能力至少划分为（）。【单选题】
A.AAA、BBB、CCC三类
B.A1、A2、A3、A4四类
C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类
D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5五类
正确答案:D
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当将普通交易者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5类。选项D正确。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
